宜春市旅游文化产业发展引导基金设立和运行方案

宜府办字〔2018〕153号

各县(市、区)人民政府,“三区”管委会,市政府各部门:

经市政府研究同意,现将《宜春市旅游文化产业发展引导基金设立和运行方案》印发给你们,请认真贯彻执行。

                           2018年9月12日      


宜春市旅游文化产业发展引导基金设立和运行方案

为有效引导社会资金投入宜春旅游文化产业发展,进一步推动宜春旅游服务业和文化产业发展繁荣,根据《宜春市发展升级引导基金设立与运行方案》(宜府发〔2017〕25号)文件规定,我市拟以宜春旅游集团有限责任公司(以下简称“宜春旅游集团”)自有资金为引导,设立“宜春市旅游文化产业发展引导基金”。方案如下:

一、目标任务和基本原则

深入贯彻国家、省关于旅游文化产业发展有关部署,紧扣宜春市经济社会发展总体目标,通过产业引导与市场化运作的有效结合,吸引社会资本和市内外优秀投资管理团队投入宜春旅游文化产业发展,为宜春市旅游文化产业提供有力资金保障。

引导基金按照“产业引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则进行投资运作。

二、基金设立与运作

(一)基金要素

1.基金名称:宜春市旅游文化产业发展引导基金。

2.注册地:宜春市。

3.基金组织形式:有限合伙制。

4.基金管理人:从市本级具有基金管理人资质的国有企业中指定或通过市场化方式确定1—2家,作为母基金管理人。子基金管理人按照市场化招募情况予以确定。

5.基金规模:总规模70亿元。首期设立30亿元母基金,并通过母基金按照一定比例参股设立子基金,使母子基金规模合计达到70亿元。

6.募集方式:宜春旅游集团作为发起人出资6—10亿元,按国家对金融机构资产管理业务相关规定确定的杠杆比例,向符合条件的金融机构、投资公司、行业企业等社会资本投资方募集资金,形成旅游文化产业发展引导基金母基金。母基金采用“一次性认缴、承诺制出资”的办法,先确定投资方向,再根据项目进度,由各方按认购的基金份额所占比例同步投入。

母基金以参股形式出资设立子基金,吸引符合条件的金融机构、投资公司、行业企业等社会资本投资方参与共同出资,根据项目进度分期分批逐步设立若干个子基金,形成旅游文化产业发展引导基金子基金。

7.投资对象:宜春市范围内的旅游文化产业领域,与旅游文化产业相关的上下游企业、优质旅游文化产业项目及相关的子基金。

8.资金托管人:优先选择具备托管资质且在宜春市中心城区设有营业网点、费率较优的银行类金融机构。

9.基金存续期:3+2年以上。

10.基金成本:力争实现最低的基金综合成本(含通道费、管理费、增值税、印花税等费用),具体以资本市场的融资成本为准。

11.基金退出:通过IPO、股权转让、股权回购、并购重组、到期清算等方式退出。

12.其他事项:具体以最终签订的相关协议为准。

(二)投资方式

引导基金投资运作可采用母基金直接投资、出资设立子基金投资等方式。

1.母基金直接投资:对符合基金投放条件的企业,由母基金直接投资到企业。

2.出资设立子基金投资:母基金通过参股方式,吸引社会资本、江西省发展升级引导基金共同发起设立天使、创投、PE、Pre-IPO、并购等子基金;对符合基金投放条件的企业,由子基金投资到企业,并在约定的期限内退出。

(三)投资条件

1.母基金直接投资应投资于符合宜春市旅游文化产业发展方向的相关企业或项目。

2.母基金出资设立子基金需满足如下条件:

(1)对单个子基金参股比例原则上最高不超过该基金认缴规模的25%,母基金以出资额为限承担有限责任,不做劣后级出资人;

(2)子基金须在宜春市注册成立;

(3)子基金投资宜春市内企业资金比例原则上不低于子基金规模的60%;

(4)子基金投向须与母基金投向一致;

(5)子基金管理人采用市场化方式公开遴选,必须具有良好的职业操守、专业的管理团队、丰富的运作经验、良好的投资业绩,并且熟悉旅游文化产业;

(6)子基金管理和投资运作规范,具有严格的投资决策程序、风险控制机制、信息披露机制和健全的财务管理制度。

(四)基金管理及运营

引导基金母基金采取决策、评审和日常管理分离的管理运营体制,成立投资决策委员会、项目评审委员会。

1.投资决策委员会。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责基金的管理监督、政策指导、统筹协调和重大投资决策。宜春市政府常务副市长出任投资决策委员会主任,市国资委、市财政局、市旅发委、市文广新局、市金融办、市工信委、宜春旅游集团等部门和单位主要负责同志任委员。为提高审批效率,分级设立审批权限,具体为:单笔基金投资金额在5000万元以下的,由项目评审委员会决定;单笔基金投资金额在5000万元(含)以上的,由投资决策委员会审批。

2.项目评审委员会。项目评审委员会是基金投资的评价机构,负责投资项目、投资方案的评审,在权限内开展投资决策。项目评审会议由基金管理人召集,评审委员由基金管理人委派代表、宜春旅游集团委派代表、社会投资者委派代表、外聘专家、法务人员等组成。评审委员会对投资项目及投资方案进行评估,并提出明确评审意见和建议。

3.基金日常管理。基金管理人是基金的日常管理机构,负责基金募集、基金备案、项目筛选、尽职调查、上报审批、投资实施、投后管理、投资退出等工作,接受投资决策委员会、项目评审委员会的监督,向投资决策委员会报送基金运行报告和资金使用情况报告。

子基金的管理运营体制以最终签订的协议约定为准。

(五)基金投资程序

引导基金母基金的投资管理程序如下:

1.提出申请。符合条件的企业向基金管理人提出申请,并提交商业计划书及其他所需材料。

2.尽职调查。基金管理人及对应项目的基金投资者对申报企业进行初审,符合立项条件的,基金管理人和对应项目的基金投资者可以分别委派人员,按照同步进行、独立调查的方式,对投资项目进行尽职调查,形成调查报告后提交项目评审委员会审查。

3.项目评审。项目评审委员会对基金管理人提交的调查报告、投资方案进行评审,提出评审意见和建议。

4.投资决策。经项目评审委员会审议通过的项目,单笔基金投资金额在5000万元以下的,由项目评审委员会决定;单笔基金投资金额在5000万元(含)以上的,报投资决策委员会审议,投资决策委员会根据项目评审委员会的评审结果和实际情况进行最终决策。

5.投资实施。基金管理人根据投资决策意见,进行资金投放。

6.投后管理。按照投资协议约定,对所投项目进行监督、管理。

7.项目退出。达到退出条件时,按相关协议的约定退出。

子基金的投资管理程序参照上述规定执行,具体事项在最终签订的协议中约定。

三、风险防范

(一)基金委托具备托管资质且在宜春市中心城区设有营业网点、托管费较优的银行类金融机构进行资金托管。受托管理机构负责帐户管理、资金清算、资产保管等事务,并对投资活动实施动态管理,防范财务风险;在每个季度结束后10日内向基金管理人报送季度资金托管报告,在每个会计年度结束后1个月内报送年度资金托管报告;发现托管资金出现异常流动现象时应随时报告。

(二)基金管理机构要健全内部控制和风险防范机制,保障引导基金运行安全。基金管理人定期或不定期对投资企业的运营状况、财务状况等进行项目跟踪,每年定期将基金运行情况和资金托管情况向投资决策委员会报告。

(三)引导基金参股子基金时,不得干预所参股子基金的日常运作,但在所参股子基金违法、违规和偏离政策导向的情况下,可按照协议约定,行使一票否决权。

(四)引导基金接受有关部门的审计和监督检查。

四、其它事项

本方案由宜春旅游集团负责解释,未尽事项由宜春旅游集团负责完善。

今后若扩大基金规模,仍按本方案的有关规定执行,不另行制定方案。